在非訴項目中,盡職調查是非訴律師的工作重點之一。
在過去,非訴律師通常需要通過實地走訪、高管訪談、工商查檔、行政機關訪談等方式確定被調查公司的基本信息、股權結構、訴訟仲裁、合規經營情況等。
互聯網時代,時間就是金錢,能夠快速獲取有效信息就成功了一大半。在盡職調查中也是如此,我們需要掌握一套完整的信息查詢工具,通過互聯網即可準確、全面、快速地掌握上述信息,因此,網絡盡職調查成為每個項目的必經過程,也是每一個非訴律師助理、初級律師的基本功。準確、高效、詳盡的網絡盡職調查結果,可以提高工作效率。具體常用網站工具另加資料。
一、網絡盡職調查的目的
在一些比較前期的非訴項目中,在被調查公司暫未提供任何資料的情況下,經辦人可以通過網絡盡職調查快速了解該公司的基本情況,并在第一次中介協調會中重點溝通、確認,提高工作效率。
盡職調查正式開始后,被調查公司會根據盡職調查清單向律師提供資料,在沒有網絡盡職調查的情況下,經辦律師無法確認這些資料是否正確、齊全,是否已經被更新。因此,非訴律師對目標公司進行網絡盡職調查的目的在于通過第三方平臺獲得準確、全面的信息,并與公司提供的信息進行交叉核對,提高信息準確度;對法律意見書需要提交行政機關審核的非訴項目來說,交叉核查尤為重要。
二、制作底稿的原則
在網絡盡職調查的過程中,非訴律師應該注意保留相應網絡查詢電子底稿。對于法律意見書需要申報中國證監會、股轉中心、中國基金業協會或其他監管部門的項目,法律意見書中的信息均需要有底稿支持,而網絡查詢底稿是其中重要的來源之一,經辦律師應該窮盡所有盡調手段以證明勤勉、盡責。
三、電子底稿制作注意事項
就通過網絡盡職調查獲得的信息,經辦律師應制作相應電子底稿,制作底稿時應注意:
♦ 建議使用“頁面另存為PDF”的方式保持電子底稿;比起頁面截圖,PDF底稿能保留網址信息、查詢日期、查詢時間等,還能保留該頁面上所有信息,不受篇幅限制;
♦ 建議通過文件命名和文件夾命名的方式區分不同的電子底稿,如查詢公示系統的底稿中,對同一公司,在不同的階段,非訴律師可能需要查詢數次,因此需要在文件名中體現查詢時間,方便查找;
♦ 通過以數字或者字母開頭對文件(夾)命名的方式固定該文件(夾)的順序位置,方便查找;
♦ 為方便收藏盡職調查網站地址、提高頁面轉讓為pdf的效率,建議可以使用瀏覽器軟件,如遨游瀏覽器、chrome等,但部分網站目前只支持IE瀏覽器;
♦ 為提高電子底稿的打印效率,可以使用pdf合稿軟件或多文件一鍵打印軟件等;
♦ 電子底稿的整理、排序應該符合慣例和通常的理解,“電子底稿不是給自己看的,是給別人看的”。